負責任礦物供應鏈申訴程序

一、    目的

 確保鎳、鈷、錳、鋰等原料的采購符合容百科技《供應鏈盡責管理制度》要求，認真履行企業社會責任，建立規范、科學、有效的申訴機制，允許公司的相關方（受影響人員或舉報者）說出與采礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮并得到妥善處理。

二、    依據

 《供應鏈盡責管理制度》、《寧波容百新能源科技股份有限公司關于負責任鎳、鈷、錳、鋰供應鏈的盡責管理政策》。

三、    適用范圍

 本程序適用于本公司的相關方及本公司涉及負責任礦物采購相關工作的部門、單位及人員 。容百科技涉及的供應鏈包含前驅體、鋰、鎳、鈷、錳。

四、    管理機構及職責

 公司設立申訴工作處理小組，成員單位由風控中心、供應鏈開發中心等組成，工作組負責對申訴的處理。

五、    工作程序

    5.1申訴信息的收集

 公司設立聯系/申訴電子郵箱，電子郵箱地址：CSR@ronbaymat.com,電子郵箱地址在公司對外公布供應鏈政策中予以公布，電子郵箱用于接收相關的詢問和申訴。

 工作中接收到的相關方關于負責任礦物供應鏈的與采礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮方面的信息。

    5.2申訴的內容

 相關方對公司的供應鏈管理提起申訴時，該申訴需包含以下內容，

    1.具體說明向申述對象提起申訴及理由，；

    2.附相關持性證據，

 如果允許請包含，

    1. 申訴方的名稱和聯系信息；

    2. 申訴人認為可行的解決措施建議

    5.3 申訴信息的分類

  公司需對接收到的詢問和申訴信息進行分類識別，申訴信息分為特殊/重要申訴信息、不予受理信息。

     5.3.1 特殊或重要申訴信息：

  管理不符合容百科技的盡責供應鏈要求的信息；

  對公司的礦物采購涉及公司識別的高風險區域的信息；

  對公司的礦物采購不符合公司的供應鏈政策的信息。

5.3.2不予受理信息：

  瑣碎的、惡意的、無理取鬧的或似乎是為了獲得競爭優勢而產生的投訴。

  沒有令人信服的客觀證據支持的投訴。

5.4 申訴的處理

 本申訴處理機制通過以下六個步驟開展工作：

 步驟一：接受申訴或溝通

 受理申訴與溝通的工作人員負責記錄申訴與溝通內容，并確保把相關內容記錄在申訴檔案中。

 步驟二：初步評估

 初步評估申訴與溝通的內容是否符合本申訴與溝通機制的范圍，并將相關信息傳達給公司的相關領導和部門。

   步驟三：申訴確認

 在收到申訴與溝通事項之后的七個工作日內，向申訴人反饋書面回函，以確認收到申訴，并提供解決申訴的步驟和時間。

  步驟四：申訴回應

 申訴調查將在接到申訴之后立刻開展，在申訴開始之日起一個月內完成與申訴有關的調查報告或行動報告，并形成回應結論?；貞膬热輰腥N方式：

     1.不符合申訴范圍，申訴不成立，駁回；

     2.接受申訴，但本公司不存在申訴問題，無需采取糾正或改進措施；

     3.接受申訴，確認需要采取糾正或改進措施。

  步驟五：改進行動

 如申訴方對調查報告或行動措施不滿意，公司將開展進一步的調查和研究，確定需要深入開展的行動方案并予以實施。如申訴方仍就與公司改進行動無法達成一致，可將申訴轉交給第三方進行調解或聘請外部專家參與審查及磋商。

  步驟六：監測與評價

 公司供應鏈管理部每個季度將收到的申訴、解決以及未決的情況向委員會匯報；每年分析申訴解決的情況以及時限，并評估申訴與溝通機制的有效性。

     5.5申訴的記錄

 申訴工作處理小組辦公室應將收到的申訴記錄在申訴登記冊中，包括以下內容:

 何人何時提交申訴；

 申訴的類型、問題或主題以及隨申訴提交的信息。